ОРГАНИЗАТОРЫ

Национальная лига управляющих
Учебный центр МФЦ

ПАРТНЕРЫ

КапиталЪ
УК «Лидер»
ВТБ Управление активами
КИТФортисИнвестментс
Группа компаний РЕГИОН

ОФИЦИАЛЬНЫЙ КОНСУЛЬТАНТ КОНКУРСА

Эксперт РА

ИНФОРМАЦИОННЫЕ ПАРТНЕРЫ

partad
Медиа-группа РЦБ
Национальное Рейтинговое Агентство
КоммерсантЪ FM
Национальное Рейтинговое Агентство
Федеральный портал Город финансов
cbonds





















Rambler's Top100 Rambler's Top100

Обоснование каждой из номинаций Третьего ежегодного конкурса «Российский рынок коллективных инвестиций»

Обоснование каждой из номинаций Третьего ежегодного конкурса «Российский рынок коллективных инвестиций»

КОРПОРАТИВНЫЕ НОМИНАЦИИ

УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ ГОДА

КОМПАНИЯ МАССОВОГО ИНВЕСТОРА

КОМПАНИЯ ФОНДОВ АКЦИЙ

КОМПАНИЯ ФОНДОВ ОБЛИГАЦИЙ

КОМПАНИЯ ЗАКРЫТЫХ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ НЕДВИЖИМОСТИ

КОМПАНИЯ ВЕНЧУРНЫХ ФОНДОВ

УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ ПЕНСИОННЫХ СРЕДСТВ

УПРАВЛЯЮЩАЯ КОПАНИЯ СТРАХОВЫМИ РЕЗЕРВАМИ

КОМПАНИЯ ЭФФЕКТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ РИСКОМ

КОМПАНИЯ – РАЗВИТИЕ ГОДА

КОМПАНИЯ – ИННОВАТОР КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ГОДА

НЕГОСУДАРСТВЕННЫЙ ПЕНСИОННЫЙ ФОНД ГОДА

УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ ФОНДАМИ ДЛЯ МЕЖДУНАРОДНЫХ ИНВЕСТОРОВ

ЛИЧНЫЕ НОМИНАЦИИ

ТОП-МЕНЕДЖЕР КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

УПРАВЛЯЮЩИЙ АКТИВАМИ

СПЕЦИАЛЬНЫЕ НОМИНАЦИИ

ЛИЧНЫЙ ВКЛАД В РАЗВИТИЕ РЫНКА КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

ЗАСЛУГИ В ОБЛАСТИ ЗАКОНОТВОРЧЕСТВА И ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

ЛУЧШИЙ ЖУРНАЛИСТ КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

ЛУЧШЕЕ СРЕДСТВО МАССОВОЙ ИНФОРМАЦИИ РЫНКА КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

КОРПОРАТИВНЫЕ НОМИНАЦИИ

УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ ГОДА

Из общего числа российских управляющих компаний (282 компании на конец 2009 года), имеющих хотя бы один паевой инвестиционный фонд под управлением, будет выбрана одна, которая станет победительницей в основной номинации – управляющая компания года. Такой компанией станет управляющая компания, которая в отчетном периоде добилась наиболее впечатляющих результатов по основным показателям деятельности, а именно: по приросту стоимости чистых активов, доходности фондов под управлением и привлечению средств частных и институциональных инвесторов.

После отбора всех претендентов по вышеозначенным критериям осталось три компании. Это:

УК «Тройка Диалог»

Одна из крупнейших и старейших компаний на рынке, имеющая разветвленный бизнес, большое число пайщиков и стабильно из года в год показывающая хорошие результаты управления. В 2009 году стоимость чистых активов компании выросла на 7,056 млрд. рублей, таким образом, компания заняла второе место по приросту СЧА и первое место по совокупной СЧА, без учёта ЗПИФов (14,82 млрд. рублей и 15,36% доля рынка на конец 2009 года). В 2009 году фонд «Тройка Диалог - телекоммуникации» показал доходность в 309,25%, оказавшись на третьем месте в рэнкинге доходности среди всех розничных ПИФов России.

УК «УралСиб»

УРАЛСИБ традиционно занимает лидирующие позиции на российском рынке управления активами. Это направление представлено субхолдингом управления активами. В состав группы управляющих компаний «УРАЛСИБ» входят: УК «УРАЛСИБ», УК «УРАЛСИБ-Управление капиталом», УК «УРАЛСИБ Эссет Менеджмент». Сильной стороной УК «УРАЛСИБ» всегда были специалисты-профессионалы на всех ключевых направлениях деятельности компании, таких как: управление активами, аналитическая служба, клиентская служба, передовая система риск-менеджмента, поддержка и обеспечение бизнеса. Все эти факторы позволили провести своевременную реструктуризация портфелей в кризисном 2009 году и сохранить большую часть клиентских активов от обвала фондового рынка.

Суммарная стоимость чистых активов - 14 811 млн. руб. Количество пайщиков фондов – около 70 тысяч. Позиции на рынке ПИФов: 2 место по СЧА, с долей рынка 15,48%.

В 2009 году Рейтинговое агентство «Эксперт РА» подтвердило рейтинг надежности и качества услуг Группе управляющих компаний «УралСиб» и компаний в ее составе на уровне А++ («Исключительно высокий/наивысший уровень надежности и качества услуг»), «Национальное рейтинговое агентство» подтвердило индивидуальный рейтинг надежности Группе управляющих компаний «УралСиб» и компаний в ее составе на уровне ААА («Максимальная надежность»).

В 2009 году ФСФР зарегистрировала правила 4 новых закрытых фондов и сформированы 2 ЗПИФа под управлением Группы управляющих компаний «УРАЛСИБ».

УК «Райффайзен»

Управляющая компания «Райффайзен Капитал» была создана в 2004 году, является частью австрийской группы «Райффайзен». Имеет представительства в 60 городах России. Компания ориентирована на розничный сектор и имеет под управлением 10 открытых паевых инвестиционных фондов. По итогам 2009 года заняла первое место по объему привлеченных средств с результатом в 1,26 млрд. рублей, опережая ближайших конкурентов более, чем в два раза. Заняла 6 место из 260 управляющих компаний по приросту стоимости чистых активов в 2009 году. Индивидуальный рейтинг НРА Группа АА (очень высокая надежность - второй уровень). Индивидуальный рейтинг «Эксперт РА» уровень “А+” (высокий уровень надежности и качества предоставляемых услуг со стабильными перспективами).

КОМПАНИЯ МАССОВОГО ИНВЕСТОРА

Массовость подразумевает как разветвленную агентскую сеть, представленную в наибольшем количестве российских регионов, доступность и ориентированность на обслуживание наиболее массового сегмента граждан, качество работы клиентских менеджеров и консультантов, помогающих пайщикам грамотно пользоваться инструментами фондового рынка, качество взаимодействия с агентами, распространяющими ПАИ компании, деятельность компании по финансовому просвещению граждан Российской Федерации, доступность информации о деятельность компании на печатных и электронных носителях, наличие широкой продуктовой линейки, так и непосредственные результаты, показанные открытыми и интервальными фондами компании в течение 2009 года. Претенденты на победу в данной номинации:

«УК Банка Москвы»

Пятое место по количеству розничных фондов под управлением – 15 ПИФов. Широкая агентская сеть, заключены договоры с шестью агентами, компании представлена во всех федеральных округах и в 61 субъекте Российской Федерации, имеет пункты продаж в 167 городах России. Есть возможность дополнительного приобретения паев через банкоматы и сеть Internet. Компания постоянно обновляет свои печатные материалы и корпоративный сайт, на которых в доступной форме представлена вся необходимая для инвесторов информация. Организует выездные семинары для обучения персонала своих агентов по продаже паев, постоянно развивает для них мотивационные схемы для улучшения качества обслуживания пайщиков. Несмотря на кризисный год, проводила семинары с будущими пайщиками. Все фонды, находящиеся под управлением компании, являются розничными, из которых 13 относятся к типу открытых фондов и 2 к типу интервальных фондов. Имея большую клиентскую базу сумела удержать своих сторонников, несмотря на кризисные явления на фондовом рынке. Занимает 7 место по приросту СЧА фондов под управлением по итогам 2009 года. За анализируемый период три фонда компании продемонстрировали доходность выше 200%, попав в топ-25 наиболее доходных паевых фондов из 629 ПИФов всех типов и категорий. Индивидуальный рейтинг компании от «Национального рейтингового агентства» «ААА» - максимальная надежность.

Доля компании на рынке розничных ПИФов на конец 2009 года составила 6,42%.

УК «Райффайзен Капитал»

Компания ориентирована на розничный сектор, представлена в 46 регионах Российской Федерации, активно развивает сервис по приобретению паев через сеть Internet. Постоянно улучшает качество обслуживания своих клиентов через агентскую сеть. Имеет информативный сайт. По итогам 2009 года заняла первое место по объему привлеченных средств с результатом в 1,26 млрд. рублей, опережая ближайших конкурентов более, чем в два раза. Заняла 6 место из 260 управляющих компаний по приросту стоимости чистых активов в 2009 году. Индивидуальный рейтинг НРА Группа АА (очень высокая надежность - второй уровень). Индивидуальный рейтинг "Эксперт РА" Уровень А+ (высокий уровень надежности и качества предоставляемых услуг со стабильными перспективами).

УК «Атон-менеджмент»

Компания заняла третье место по объему привлеченных средств в 2009 году, показав приток средств в свои фонды в размере 488,7 млн. рублей. Имеет под управлением 6 розничных фондов (5 открытых и 1 интервальный). Находится на 7 месте по стоимости чистых активов на конец 2009 года с СЧА в 4,62 млрд. рублей и долей рынка 4,79%.

КОМПАНИЯ ФОНДОВ АКЦИЙ

В данную номинацию попали управляющие компании, максимально качественно управляющие фондами этой категории. Под этим подразумевается наличие достаточно широкой линейки ПИФов акций под управлением компании, хорошие результаты работы фондов (высокая доходность) и наличие доверия со стороны пайщиков (высокая СЧА и длительная история). Чистая инвестиционная декларация, подразумевающая использование только инструментов инвестирования данной категории. Компаниями, которые максимально удовлетворяют этим условиям, оказались следующие:

УК «УралСиб»

Компания имеет под управлением 8 фондов акций, 3 из которых относятся к типу открытых ПИФов, 5 – интервальных. Согласно отчетности компании, доля непрофильных активов в портфелях фондов акций, находящихся под управлением компании, была равна нулю. Фонд «Уралсиб Фонд первый» занимает первое место в рэнкинге открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов акций по стоимости чистых активов и четвертое среди всех российских ПИФов, являясь самым крупным розничным фондом. Две верхних строчки рэнкинга интервальных паевых инвестиционных фондов по стоимости чистых активов на конец 2009 года также занимают фонды под управлением УК «Уралсиб». Все фонды компании принесли своим пайщикам от 110% до 307% доходности по итогам 2009 года.

«Балтинвест УК»

Санкт-петербургская управляющая компания, имеющая под управлением 8 открытых ПИФов, из которых 6 являются фондами акций. Общая стоимость чистых активов фондов, находящихся под управлением компании, на конец отчетного периода составила 86,68 млн. рублей. Нетто-приток средств пайщиков в 2009 году составил 3,94 млн. рублей, что позволило компании занять 12 месте из 225 в рэнкинге управляющих компаний по привлечению в открытые паевые инвестиционные фонды. Согласно отчетности компании, доля непрофильных активов (облигаций) в портфелях фондов акций, находящихся под управлением компании, равна нулю.

«УК Банка Москвы»

Под управлением компании находится 9 открытых фондов акций. 6 из них ориентированы на инвестиции в различные секторы экономики. В 2009 году фонды акций компании были одними из самых доходных: рост цены паев фондов составил от 97% до 253%. Стоимость чистых активов фондов акций, находящихся под управлением «УК Банка Москвы» выросла с 1,4 млрд. рублей до 3,2 млрд. рублей.

КОМПАНИЯ ФОНДОВ ОБЛИГАЦИЙ

В данную номинацию попали управляющие компании, ориентированные на максимально качественное управление фондами именно этой категории. Под этим подразумевается наличие достаточно широкой линейки ПИФов облигаций под управлением компании, хорошие результаты работы фондов (высокая доходность) и наличие доверия со стороны пайщиков (высокая СЧА и длительная история). Чистая инвестиционная декларация, подразумевающая использование только инструментов инвестирования данной категории. Компаниями, которые максимально удовлетворяют этим условиям, оказались следующие:

УК «ВТБ Управление активами»

Имеет под управление два фонда облигаций, «ВТБ - Казначейский» и «ВТБ – Фонд облигации плюс», первый работает на рынке уже почти семь лет, второй же был сформирован в конце 2007 года. По итогам 2009 года фонды показали наиболшую доходность среди фондов облигаций: 65,04% (ВТБ – Фонд облигаций плюс) и 64,25% (ВТБ – Фонд Казначейский). СЧА фондов облигаций в 2009 году увеличилась с 286,6 до 556,9 млн. рублей. Структура активов всех фондов компании в 2009 году соответствовала стандартам умеренно-консервативной стратегии паевых инвестиционных фондов. Инвестиционная декларация фонда подразумевает использование только инструментов долгового рынка.

УК «Альфа-Капитал»

Управляет двумя открытыми фондами облигаций, включая второй по величине СЧА фонд облигаций – «Альфа-Капитал Облигации плюс» (СЧА на 31.12.2009 – 693 млн. рублей). Доходность фондов «Альфа-Капитал Облигации Плюс» и «Альфа Капитал Резерв» в 2009 году составила 32,08% и 19,32% соответственно. В 2009 году в портфелях фондов доля облигаций была максимальна, а не профильных активов – минимальна. Согласно отчетности компании, доля акций в фондах облигаций находящихся под управлением компании, была равна нулю.

УК «Тройка Диалог»

Управляет тремя фондами облигаций (два открытых фонда и один интервальных), включая самый крупный отечественный фонд облигаций – «Тройка Диалог – Илья Муромец» со стоимостью чистых активов 1,17 млрд. рублей (на 31.12.2009). Все три фонда вошли в первую десятку наиболее доходных фондов по итогам 2009 года. Портфели фондов в течение года соответствовали инвестиционной декларации фондов и заявленной стратегии (консервативная и умеренно-консервативная).

КОМПАНИЯ ЗАКРЫТЫХ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ НЕДВИЖИМОСТИ

УК «Регион Девелопмент»

В 2009 году завершился срок управления ЗПИФ "Югра недвижимость" под управлением РЕГИОН Девелопмент. 30 марта 2010 года инвесторы получили денежную компенсацию за паи. За пятилетний срок доходность инвестиций составила 122%. За пять лет работы фонда стоимость его чистых активов увеличилась с 90 миллионов до 3,3 миллиардов рублей, а стоимость пая выросла с 10 000 рублей до 22 243 руб. ЗПИФ «Югра Недвижимость» стал первым паевым инвестиционным фондом в России, паи которого были включены ММВБ в котировальный список высшего уровня А1. На фоне финансового кризиса, в результате которого большинство строительных компаний не смогли выполнить свои обязательства, в рамках ЗПИФ "Югра недвижимость" все объекты недвижимости были реализованы, а пайщики в срок и по высокой цене получили денежную компенсацию за свои паи.

УК «АГАНА»

Под управлением компании находится 6 закрытых паевых фондов (один из которых был сформирован в начале 2010 года) срок существования которых от 3 до 5 лет, общая стоимость чистых активов которых составляет около 40 млрд. рублей, что является наиболее существенным показателем среди всех российских управляющих компаний. Компания стойко пережила кризис, при этом большинство ее пайщики остались верны ей.

УК «РВМ Капитал»

Под управлением компании находится восемь ЗПИФ, четыре из них предназначены для квалифицированных инвесторов и данные по ним не были включены в рассмотрение. Кроме того, в 2009 году компании удалось, несмотря на посткризисных явления в экономике, привлечь 3,1 млрд. рублей и занять третье место по совокупной СЧА закрытых ПИФ под управлением среди всех российских УК.

КОМПАНИЯ ВЕНЧУРНЫХ ФОНДОВ

Венчурные ЗПИФы, предназначенные для инвестирования средств в предприятия инновационного сектора и высокие технологии, в перспективе должны повысить интеллектуальный потенциал страны и позволить переориентировать экономику с сырьевой к более эффективной и современной. Это дело не одного года, но тем не менее, 66 уже существующих и активно функционирующих венчурных ЗПИФа позволяют с надеждой смотреть в будущее. Венчурные ЗПИФы предназначены для квалифицированных инвесторов и оценивались они также на основании экспертных мнений специалистов НЛУ и ведущих аналитиков рынка коллективных инвестиций.

УК «ВТБ Управление Активами»

УК «Тройка Диалог»

УК «Альянс РОСНО Управление активами»

УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ ПЕНСИОННЫХ СРЕДСТВ

В номинацию вошли компании, чей сводный показатель эффективности работы с пенсионными резервами и пенсионными накоплениями занимал лидирующие позиции. В оценке компании учитывался как общий объем и прирост пенсионных накоплений и резервов под управлением компании, так и доходность за 2009 год. Объем пенсионных накоплений включает в себе как средства, переданные управляющей компании от ПФР, так и средства НПФ. При этом в оценке принимали участие НПФ - клиенты управляющих компаний, от которых также поступили данные о клиентоориентированности компаний, качестве деятельности по итогам кризисного 2008 года и готовность идти на переговоры в целях минимизации последствий кризиса.

УК «Лидер»

Находится на первом месте по объему пенсионных резервов под управлением с долей рынка более 55% (около 271,18 млрд. рублей). Обладает рейтингами “AAА- максимальная надежность” от «Национального рейтингового агентства» и “А++” - “Исключительно высокий (наивысший) уровень надежности и качества услуг» от «Экcперт РА».

УК «КапиталЪ Управление активами»

Под управлением компании находится более 16 млрд. рублей пенсионных накоплений - это является наибольшим показателем среди российских управляющих компаний. Также занимает первое место по объему средств под управлением, переданных из негосударственных пенсионных фондов (15,34 млрд. рублей). Обладает индивидуальным рейтингом надежности от «РА Эксперт» на уровне “А++ – исключительно высокий уровень надежности и качества услуг” и “ААА – максимальная надежность” и максимальный уровень качества управления пенсионными накоплениями от «Национального рейтингового агентства». Занимает 4 место по объему пенсионных резервов под управлением (около 22 млрд. рублей).

УК «ТРИНФИКО»

Портфель долгосрочного роста стал наиболее эффективным в управлении портфелем пенсионных накоплений в 2009 году, показав доходность более чем 110%. Занимает второе место среди всех российских управляющих компаний по совокупному объему пенсионных накоплений под управлением (более 13 млрд. рублей) и третье место по совокупному объему средств пенсионных резервов (около 35 млрд. рублей). Компании присвоен рейтинг “AA - очень высокая надежность - второй уровень” и максимальный уровень качества управления пенсионными накоплениями от «Национального рейтингового агентства».

УПРАВЛЯЮЩАЯ КОПАНИЯ СТРАХОВЫМИ РЕЗЕРВАМИ

В номинацию вошли компании, которые занимали лидирующие позиции по управлению средствами корпоративных клиентов - страховых компаний, наличие и качество совместных продуктов со страховыми компаниями, а также опыт работы с региональными страховыми компаниями. При этом в оценке принимали участие страховые компании - клиенты управляющих компаний, которые делились своим опытом о клиентоориентированности управляющих. Учитывался как общий объем под управлением средств страховых компаний, так и доходность за 2009 год.

УК «Альянс РОСНО Управление активами»

Управляющая компания создана в сотрудничестве с одной из крупнейших российских страховых компаний «РОСНО». Управление страховыми резервами и собственными средствами страховых компаний является одним из основных направлений деятельности компании. По данным на конец второго квартала 2009 года под управлением компании находилось 5 портфелей страховых резервов общим объемом 118 млн. рублей. Компании присвоен рейтинг “А++ (исключительно высокий/ наивысший уровень надежности и качества услуг)”.

УК «Ингосстрах Инвестиции»

Управление страховыми резервами является одним из приоритетных направлений бизнеса для компании. Управляющая компания обладает большим опытом в области управления средствами страховых компаний. Широкая сеть представительств по стране позволяет компании сотрудничать с региональными страховыми компаниями. Компании присвоен рейтинг “А++ (исключительно высокий/ наивысший уровень надежности и качества услуг)”. Входит в группу “ААА (максимальная надежность)” по версии «Национального рейтингового агентства».

УК «Альфа-Капитал»

УК «Альфа-Капитал» оказывает услуги по управлению страховыми резервами российских страховых компаний. Инвестирование производится в соответствии с существующими правилами и требованиями законодательства, а также предпочтениями клиентов, при этом инвестиционный портфель формируется в широком диапазоне по шкале риск-доходность. Клиентами «Альфа-Капитал» являются около 30 страховых компаний, в т.ч. крупнейшие российские страховые компании, со многими из которых сотрудничество носит многолетний партнерский характер. Компании присвоены следующие рейтинги: рейтинг «ААА — максимальная степень надежности» от Национального Рейтингового Агентства, рейтинг «А++ — исключительно высокий/ наивысший уровень надежности и качества услуг» от Рейтингового агентства «Эксперт РА».

КОМПАНИЯ ЭФФЕКТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ РИСКОМ

УК «Ингосстрах-Инвестиции»

Предвидя наступление финансового кризиса, компания осенью 2008 года начинает процесс сокращения линейки паевых инвестиционных фондов. УК первой на рынке объявила о закрытии всех отраслевых фондов. В период кризиса компании удалось сохранить всех сотрудников в инвестиционном, аналитическом и управлении риск-менеджмента. В течение года объем активов под управлением компании сохранялся на постоянном уровне, а фонды под управлением компании становятся одними из самых доходных, занимая лидирующие позиции в рейтингах по привлечению. Компания активно проявляла свой профессионализм и наработала существенный опыт в работе с дефолтными облигациями, а также помогая своим новым клиентам решать старые проблемы с недобросовестными эмитентами.

УК «Регион Эссет Менеджмент»

Успешно проводила работу по реструктуризации долгов с дефолтными эмитентами. При этом активно помогала своим институциональным клиентам (негосударственным пенсионным фондам), которые переводили в том числе средства из других УК. Имея в наличии дефолтные облигации, компания одной из первых начала участвовать в работе по реструктуризации дефолтных активов. Проводила работу как непосредственно с эмитентами на местах в регионах РФ, так и грамотно вела работу по участию в судебном делопроизводстве.

Деятельность УК «Регион Эссет Менеджмент» высоко оценена клиентами – негосударственными пенсионными фондами, при этом опыт управляющей компании был активно использован другими участниками фондового рынка: как УК, так и НПФ при работе с указанными дефолтными активами.

Опыт работы активно использовался Национальной Лигой Управляющих при подготовке предложений регулятору и написания законопроектов в части необходимости создания закона «О собрании облигационеров» для недопущения подобных кризисных явлений в будущем.

УК «ТРАНСФИНГРУП»

Компания управляет значительным портфелем средств институциональных инвесторов – негосударственных пенсионных фондов. Одной из первых предложила новую схему работы с дефолтными активами, активно участвовала в общественной работе, в том числе в комитете НЛУ по дефолтным активам. Компания подготавливала аналитические материалы по каждому конфликтному случаю. При этом компания активно разбирала причины дефолта того или иного эмитента, подробно рассматривая как рыночные составляющие, так и возможные недобросовестные действия со стороны участников конфликта. Однозначно обозначила свою гражданскую позицию по отношению к лицам, скрывающимся от общения с инвесторами, чем вызвала уважение и понимание со стороны остальных профессиональных участников фондового рынка.

КОМПАНИЯ – РАЗВИТИЕ ГОДА

УК «Газпромбанк-Управление активами»

За 2009 год объем активов под управлением компании вырос в 4 раза. В 2009 году Национальное рейтинговое агентство присвоило УК «Газпромбанк-Управление активами» рейтинг «ААА (максимальная надежность)». В период кризиса компания не только поддерживала на докризисном уровне свои позиции, но и заканчивает год одним из лидеров по привлечению в ПИФы среди управляющих компаний. УК «Газпромбанк-Управление активами» за 2009 год зарегистрировала 27 дополнительных пунктов приема заявок. В 2009 году компания начала работу с пенсионными накоплениями. Также в 2009 году компании доверили свои средства образовательные учреждения, таким образом компания стала одним из крупнейших управляющих эндаументов.

УК «КапиталЪ Управление активами»

УК «КапиталЪ Управление активами» занимает первое место по объему средств под управлением, переданных из негосударственных пенсионных фондов (15,34 млрд. рублей). Обладает индивидуальным рейтингом надежности от «РА Эксперт» на уровне “А++ – исключительно высокий уровень надежности и качества услуг. По итогам 2009 года стала лидером по привлечению под управление средств пенсионных резервов 6,5 млрд. рублей. Занимает 4 место по объему пенсионных резервов под управлением (около 22 млрд. рублей).

УК «Ак Барс Капитал»

В 2009 году компания подала на регистрацию в ФСФР правила 10 закрытых фондов относящихся к категориям, наиболее востребованным рынком в настоящее время. За год в фонды компании было привлечено 624 млн. рублей средств пайщиков. Стоимость чистых активов всех паевых инвестиционных фондов УК «Ак Барс Капитал» на конец 2009 года составила 3,13 млрд. рублей.

КОМПАНИЯ – ИННОВАТОР КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

УК «Лидер»

На российских финансовых рынках в начале этого года появился совершенно новый, но крайне актуальный и давно востребованный, инструмент - облигационный займ, обеспеченный концессионным соглашением. Создателем этого инструмента участниками рынка по праву признается Управляющая компания «Лидер», которая в течение трех лет разрабатывала, готовила и внедряла этот инструмент в практику.

В 2009 году компания была активным участник процесса повышения эффективности работы отрасли и направила в НЛУ ряд предложений, которые были воплощены в жизнь. В частности, совместно с Лигой активно участвовала в работе по изменению постановления Правительства Российской Федерации от 1 февраля 2007г. № 63 – одного из основных нормативных актов, регулирующих работу негосударственных пенсионных фондов.

Кроме этого, компания проявила себя как пропагандист новой категории фондов – ПИФов художественных ценностей, основным объектом инвестирования в которые являются произведения искусства и достояния мировой и отечественной культуры художественных ценностей. Принципиально новый, экзотический для российского рынка продукт является, тем не менее, достаточно интересным как в инвестиционных целях, так и в целях диверсификации портфеля. Компания заявляет, что планирует развивать данное направление бизнеса.

УК «Пионер Инвестмент Менеджмент»

В 2009 году компания совместно с «Специализированным депозитарием «ИНФИНИТУМ» и «ЮниКредит Банком» провела первую в России сделку по покупке паев иностранных инвестиционных фондов для российского инвестора. Покупка была осуществлена для портфеля НПФ «Система», и, несмотря на то, что инвестиции в иностранные ценные бумаги были и ранее разрешены российским законодательством, данная сделка явилась первым подобным прецедентом в практике российского рынка коллективных инвестиций

СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ГОДА

Специализированная депозитарная компания «Гарант»

Занимает 1-е место в Национальном рейтинге специализированных депозитариев с 2007 года. Рейтинг подготовлен Фондом развития финансовых исследований «Инфраструктурный институт» совместно с ПАРТАД. Входит в группу «ААА» Национального рейтинга надежности депозитариев (высшая группа надежности). Занимает третье место по стоимости контролируемого имущества на конец первого полугодия 2009 года по данным ПАРТАД (около 245 млрд. рублей).

Спецдепозитарий «Инфинитум»

Имеет более чем 9 - летний опыт работы на рынке специализированных депозитариев. Находится на втором месте по стоимости контролируемого имущества на первое полугодие 2009 года по данным ПАРТАД (около 353 млрд. рублей). Входит в наивысшую группу надежности «ААА» в соответствии с Национальным рейтингом надежности депозитариев по итогам 2008 года

Спецдепозитарий «Объединенная Депозитарная Компания»

Участник группы «ВТБ», специализированный депозитарий Пенсионного фонда Российской Федерации. Один из лидеров на российском рынке спецдепозитарных услуг в части пенсионных средств. Занимает первые места в рэнкингах стоимости контролируемого имущества (около 649 млрд. рублей) и суммарной величины собственных средств и страхового покрытия (1,4 млрд. рублей) на конец первого полугодия 2009 года по данным ПАРТАД.

НЕГОСУДАРСТВЕННЫЙ ПЕНСИОННЫЙ ФОНД ГОДА

Одним из основных критериев оценки деятельности фонда является количество застрахованных лиц, таким образом наиболее успешным негосударственным пенсионным фондом является тот, которому удается привлекать наибольшее количество вкладчиков.

При этом, велика важность таких показателей, как прирост пенсионных резервов и накоплений. Однако, непосредственное число людей, которые решили связать своё будущее с системой негосударственного пенсионного обеспечения вообще и определенным НПФ в частности, в общей оценке эффективности работы НПФ имеет больший вес по отношению к вышеназванным показателям. Характеризовать величину усилий фонда по привлечению клиентов, а также степень доверия граждан к фонду будет количество участников фонда, так как именно самостоятельное инвестирование гражданами собственных средств является основой эффективного функционирования пенсионной системы.

Расчеты произведены на основе данных, раскрываемых на официальном сайте ФСФР.

НПФ «Транснефть»

НПФ «Транснефть» занял первое место из 54 фондов по приросту количества участников фонда по негосударственному пенсионному обеспечению за период с 01.10.2008 по 01.10.2009 с результатом в 72%

НПФ «Промстройбанка»

Собственное имущество фонда в настоящее время составляет 332 млн рублей. Количество вкладчиков-юридических лиц – 68. Количество участников фонда – более 30 000 человек. Фонд участвует в решении актуальных вопросов пенсионного обеспечения в России, являясь членом «Национальной ассоциации негосударственных пенсионных фондов» и «Профессиональной Лиги НПФ», а также «Санкт-Петербургской Ассоциации НПФ СЗР». НПФ «Промстройбанка» занял второе место по приросту количества участников фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, показав результат в 63%

НПФ «Нефтегарант»

Фонд учрежден ОАО «НК "Роснефть"» (99%) и ООО «Страховая компания «Нефтеполис». По состоянию на 01.01.2010 г. количество работников вкладчиков Фонда составило 120,6 тыс. человек, общее число получающих негосударственные пенсии 27,4 тыс. человек, выплаты пенсий за 2009г. составили 469,6 млн. рублей. Прирост количества участников фонда по негосударственному пенсионному обеспечению составил около 34%.

УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ ФОНДАМИ ДЛЯ МЕЖДУНАРОДНЫХ ИНВЕСТОРОВ

Как известно, одна из целей запланированной организации международного финансового центра в Москве это привлечение инвестиций в российскую экономику. В настоящий момент многие компании предлагают возможность нерезидентам РФ вкладывать деньги в фонды, портфели которых содержат ценные бумаги российских предприятий.

Естественно, не все компании могут позволить себе содержать достаточный штат сотрудников для управления фондом, зарегистрированным за рубежом. Инвестиционные консультанты, юристы и финансисты, обладающие достаточной квалификацией и опытом, есть лишь у самых крупных и ориентированных на максимальное расширение предоставляемых клиентам сервисов компаний.

Такие фонды в определенной степени предвосхищают предстоящий выход российской экономики на новый уровень и нам показалось важным отметить работу управляющих компаний в этой области. Для этого и была введена специальная премия жюри для компании, которая достигла многого в деле привлечения инвесторов – нерезидентов.

УК «КИТ Фортис Инвестимент Менеджмент»

УК «КИТ Фортис Инвестмент менеджмент» управляет фондами для иностранных инвесторов начиная с 2007 года. За это время активы международных фондов российских акций выросли более чем в 15 раз и на конец 2009 года составили свыше 24 млрд. рублей (800 млн. долларов США).

Управляющая компания «КИТ Фортис Инвестмент менеджмент» является крупнейшим партнерством с участием иностранного капитала в России и крупнейшим инвестиционным центром по управлению фондами для глобальных инвесторов, расположенным в России.

ЛИЧНЫЕ НОМИНАЦИИ

ТОП-МЕНЕДЖЕР КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

Феннер Флориан - Управляющий партнер, глава инвестиционного комитета «ОФГ ИНВЕСТ» («Deutsche UFG Capital Management»). Приступил к работе в компании в июле 2002 года в качестве управляющего партнера. Г-н Феннер более 12 лет управляет активами инвестиционных фондов в России. Имеет квалификацию «Сертифицированный финансовый аналитик» (CFA). В 2007 году получил награду профессионального конкурса «Российский рынок коллективных инвестиций» за особый вклад в развитие индустрии.

Плугарь Наталья - Генеральный директор «ЗАО ВТБ Управление активами». Признанный эксперт на российском рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций. До прихода в "ВТБ Управление активами" она занимала должность Заместителя генерального директора ЗАО "УК УралСиб". (1999 - 2007). Наталия Плугарь активно занимается нормотворческой деятельностью: участвует в рабочих группах Госдумы РФ, Минэкономразвития, РСПП, НЛУ по вопросам инвестиций на рынке ценных бумаг, пенсионной реформы, налогообложения на рынке ценных бумаг. Является участником экспертного Совета ФСФР, членом третейского суда НАУФОР.

Кириллов Владимир – Генеральный директор УК «КИТ Фортис Инвестментс». Работает на финансовых рынках более 13 лет. С 1997 года являлся директором по маркетингу ИФК «Четвертое измерение», участвовал в процессе ее создания и развития, также занимал должность директора по маркетингу и продажам финансовой группы Вэб-инвест. Кроме того, Владимир обладает богатым аналитическим опытом в сфере корпоративных финансов, который он приобрел в инвестиционном банке «Гамма Групп». В 2003 году возглавил управляющую компанию «КИТ Фортис Инвестментс» (ранее УК «КИТ Финанс»). За 6 лет работы на посту генерального директора, компания «КИТ Фортис Инвестментс» стала одним из лидеров среди управляющих компаний России, собрал команду ярких профессионалов, которые являются главной ценностью компании и гарантией ее успешного развития.

УПРАВЛЯЮЩИЙ АКТИВАМИ

Ларичев Олег – инвестиционный управляющий УК «Тройка Диалог». Обладает более чем 11-летним опытом работы на российском рынке ценных бумаг. Работает в Группе компаний Тройка Диалог с 1996 года, а в Управляющей компании Тройка Диалог – с 1998 года. Олег Ларичев является Председателем Инвестиционного комитета УК Тройка Диалог и отвечает за процесс принятия инвестиционных решений. Имеет степень магистра математики Московского государственного университета и степень магистра экономики Российской экономической школы.

Тишин Максим - ведущий управляющий активами группы компаний UFG Asset Management. Отвечает за управление облигационными стратегиями. Присоединился к команде UFG Asset Management в мае 2003 года. Максим Тишин входит в состав инвестиционного комитета, принимающего решения, касающиеся глобального видения фондового рынка и формирующего стратегию инвестирования UFG Asset Management.

Благодаря грамотной оценке кредитных рисков при выборе эмитентов и тщательному анализу макроэкономической ситуации облигационные стратегии, предлагаемые клиентам компании, представляют собой ликвидный портфель качественных эмитентов с хорошей доходностью.

Защитил диссертацию на соискание ученой степени кандидата экономических наук в аспирантуре Финансовой Академии при Правительстве РФ. Выпускник МГУ им. М.В. Ломоносова по специальности прикладная математика.

Русин Сергей - старший управляющий активами УК «Регион Эссет Менеджмент». Опыт работы на рынке более 15 лет. В 2001 году стал одним из первых россиян, получивших CFA. В Управляющей компании РЕГИОН работает с момента ее основания с 2002 года. Отвечает за управление активами клиентов на рынке акций. По итогам 2009 года управляемый им "РЕГИОН фонд акций" занял первое место по доходности за 5 лет среди всех открытых фондов акций России, доходность составила 217%. По итогам 2009 года журнал Forbes по методике разработанной для него Российской экономической школой признал "РЕГИОН фонд акций" лучшим за три года.

СПЕЦИАЛЬНЫЕ НОМИНАЦИИ

ЛИЧНЫЙ ВКЛАД В РАЗВИТИЕ РЫНКА КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

Александр Арефьев - в настоящее время занимает должность заместителя начальника Управления регулирования и контроля над коллективными инвестициями ФСФР России (поступил на службу специалистом I категории). Срок работы на государственной службе - с 2001г. по настоящее время. Сфера деятельности: нормативно методологическая работа в области деятельности по управлению активами, деятельности по пенсионному обеспечению, коллективному инвестированию. Указанная сфера деятельности покрывает вопросы: юридические, финансово-экономические, бухгалтерские, налоговые, технологические, управленческие и т.д. Основная специализация - проектирование нормативных правовых актов.

ЗАСЛУГИ В ОБЛАСТИ ЗАКОНОТВОРЧЕСТВА И ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

Татьяна Медведева – советник ФСФР России. На протяжении многих лет является инициатором принятия и разработчиком нормативным актов в области рынка ценных бумаг. С именем Татьяны Михайловны связано принятие судьбоносных для финансовой сферы законов, включая законы "О рынке ценных бумаг", "Об инвестиционных фондах". В 2009 году во многом стараниями Татьяны Михайловны продолжилось утверждение подзаконных актов, предусмотренных обновленным законом "Об инвестиционных фондах", жизненно необходимых отрасли коллективных инвестиций. Кроме того, Татьяна Медведева активно участвует в становлении регулирования операций с иностранными ценными бумагами в России.

ЛУЧШИЙ ЖУРНАЛИСТ КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

Альберт Кошкаров – руководитель отдела “Банки и Финансы” в ежедневной Интернет-газете «РБК daily». В своих статьях регулярно анализирует текущую ситуацию и освещает события, происходящие на рынке.

Александр Мазунин является корреспондентом отдела “Финансов” в газете «КоммерсантЪ. В 2009 году стал автором 172 статей, опубликованных в «Коммерсанте», среди них аналитические материалы, интервью и обзоры всех крупных событий, так или иначе касающихся отрасли коллективного инвестирования.

Желобанов Даниил – корреспондент отдела «Финансы» в ежедневной деловой газете «Ведомости». В 2009 году стал автором и соавтором более 280 статей в газете, многие из которых касаются индустрии коллективных инвестиций

ЛУЧШЕЕ СРЕДСТВО МАССОВОЙ ИНФОРМАЦИИ РЫНКА КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

Газета «Ведомости» - проект, реализуемый двумя ведущими бизнес-газетами мира — Financial Times и The Wall Street Journal. Совместно с крупнейшим российским издательским домом Independent Media они выпускают «Ведомости» с 1999 г. Газета ежедневно информируют читателя о важнейших экономических, финансовых, корпоративных и политических событиях, предлагая анализ и прогнозы развития ситуации. Регулярно освящает события, связанные с отраслью коллективных инвестиций в России.

Газета «КоммерсантЪ» – первое постсоветское деловое издание. Ежедневная общенациональная газета — 16 полос информации о мировом и российском бизнесе, финансовые и деловые новости, политика и перестановки в органах власти, главные события в обществе, культуре и спорте. Прогнозы и анализ. Одно из самых авторитетных и влиятельных изданий России, уделяющее, в том числе много внимания тому, что происходит с отраслью коллективных инвестиций.

«РБК daily» – проект РИА «РосБизнесКонсалитнг». Ежедневная газета, имеющая интернет версию. Лидер среди Интернет-проектов, освещающих бизнес-проблематику. Газета специализируется на анализе ситуации в различных отраслях российской экономики и ведущих компаниях страны. Издание обращает внимание на все существенные происшествия и события, которые имеют место быть на рынке коллективных инвестиций или каким-либо образом затрагивают его.

Обоснование каждой из номинаций Третьего ежегодного конкурса «Российский рынок коллективных инвестиций» (формат PDF).